【导读】券商投资部原总经理“老鼠仓”交易被罚
即便一分钱没赚，违法行为本身也要付出沉重代价。
黑龙江证监局近日公布的一则行政处罚决定书显示 ，时任某券商证券投资部总经理汤某明 ，因利用未公开信息进行交易、违规买卖股票等行为，被处以470万元罚款 。
行政处罚书还显示 ，汤某明通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易（即“老鼠仓 ”） ，累计买入股票76291.99万元 。
“老鼠仓 ”交易无盈利仍遭重罚
行政处罚决定书显示，汤某明在2022年11月15日至2024年1月29日期间 ，先后在某证券公司证券投资部实际履职并担任总经理 ，凭借职务便利知悉公司自营账户股票投资交易 、持仓情况等未公开信息。
在此期间，汤某明控制使用“邢某”“罗某英 ”“胡某娟 ”三个账户，在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展 、中信证券等多只股票 ，趋同买入金额合计达55134.9万元 ，占其总体买入金额的77.54% 。同时，他还利用未公开信息明示 、暗示邢某、谢某从事相关交易 ，两人控制的多个账户累计趋同买入金额分别为9771.34万元和11385.75万元 。
作为证券公司从业人员 ，汤某明违反禁止买卖股票的规定，控制上述账户累计买入股票金额（剔除趋同部分）达1.40亿元 ，无违法所得。
尽管其本人及被暗示者的相关交易均未产生违法所得 ，但黑龙江证监局依据相关规定，对汤某明作出分项处罚：对违法买卖股票行为罚款20万元 ，对利用未公开信息自行交易及暗示他人交易行为分别罚款250万元和200万元 ，合计罚款470万元 。
年内多起案件敲响警钟
汤某明案并非个例，今年以来监管部门已查处多起券商从业人员“老鼠仓”案件 ，涉事人员覆盖公司高管 、技术骨干等多个关键岗位 。
1月 ，重庆证监局对湘财证券原总裁 、高级顾问孙永祥作出处罚，其存在利用未公开信息交易、暗示他人交易及违规买卖股票等行为，被合计罚没1842.29万元。
5月 ，吉林证监局和安徽证监局分别披露两起案件 ，时任华泰证券从业人员邵某、中信证券信息技术中心高级经理李某某均利用职务或系统权限获取未公开信息，通过趋同交易获利 ，分别被依法处罚。其中 ，李某某累计交易金额6483.80万元，趋同盈利213.14万元；邵某趋同买入金额3153.38万元 ，盈利19.39万元 。
业内人士认为 ，遏制“老鼠仓 ”行为需要法律监管 、技术手段与行业自律多管齐下 。在法律层面，应进一步细化完善法律法规 ，提高违法成本 ，强化刑事责任追究，增强法律威慑力；在监管技术上 ，需充分运用大数据技术 ，扩大监管数据维度，优化分析算法，提升对内幕交易的识别精度和查处效率。
对于金融机构而言 ，应加强内控体系建设 ，完善信息隔离机制，从源头防范未公开信息泄露 。同时 ，需强化从业人员职业道德教育 ，明确违规红线，引导从业者敬畏法律 、恪守诚信 ，共同维护资本市场公平公正的交易秩序 。
（文章来源：中国基金报）
买股票网上怎样开户:手机上怎么交易股票-全球市场：美股三大指数均涨超1% 特斯拉收高逾3% “稳定币第一股”Circle涨近30%
债券杠杆交易是什么意思:怎么网上股票开户流程-加仓！资金持续入市
手机上怎么进行股票交易:新手股票怎么开户网上-全线大涨！利好突袭美国汽车行业！
股票在哪家证券公司开户好:买股票怎么在网上开户流程-美国富国银行高管被禁止离华 外交部：其涉及刑案 依法限制出境
股票网上开户流程:公司股票怎么分红-事关“对等关税” 商务部：如牺牲中方利益 坚决反制！
手机买股票怎么开户流程:手机不能交易股票-北京市市场监督管理局：已关注到西贝预制菜争议 正进一步了解相关情况
正规股票配资官网-上网配资炒股-办理股票配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出，国内经济正处于复苏通道，市场大幅...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
